Phân tích rủi ro pháp lý xuyên biên giới cho người làm trong ngành Web3
Với sự phát triển của công nghệ blockchain, các mạng lưới công khai như Ethereum đang dần thể hiện tiềm năng lớn như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu cho Internet giá trị thế hệ tiếp theo. Tuy nhiên, tính phi tập trung của nó cũng mang lại những thách thức về quản lý, các hành vi tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền đang có những đặc điểm quốc tế và kín đáo. Các hệ thống quản lý và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống đã khó có thể ứng phó hiệu quả với những tội phạm mới này.
Tình trạng này đang thúc đẩy các quốc gia tiến hành cải cách lớn đối với hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá những rủi ro pháp lý mà những người làm trong lĩnh vực Web3 phải đối mặt khi "ra nước ngoài".
Khái niệm cơ bản về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật
Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và việc thi hành pháp luật, cần phải làm rõ khái niệm cốt lõi chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, nghĩa là các quốc gia có quyền tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau về chủ quyền, không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.
Dựa trên điều này, việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành hai khía cạnh nội bộ và ngoại bộ. Việc thực hiện quyền tài phán nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi việc thực hiện quyền tài phán ngoại bộ thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật, như một loại "quyền tài phán thực thi" ngoại bộ, chắc chắn sẽ bị ràng buộc nghiêm ngặt.
Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển phương Tây đã lợi dụng lợi thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán một cách tùy tiện, thực hiện quyền tài phán dài tay đối với các doanh nghiệp và cá nhân ở nước ngoài, điều này thực chất là sự lạm dụng quyền tài phán hình sự và thi hành luật xuyên biên giới.
Thẩm quyền hình sự xuyên biên giới và thực tiễn thi hành pháp luật tại Trung Quốc
Cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.
xác định quyền tài phán
Tòa án hình sự xuyên biên giới của Trung Quốc chủ yếu dựa trên ba cơ sở:
Quyền tài phán đối với công dân Trung Quốc
Bảo vệ quyền tài phán đối với công dân nước ngoài
Quyền tài phán phổ quát dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác
Đối với công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài, thường dựa vào nguyên tắc quyền tài phán theo quốc tịch để xác định quyền tài phán. Điều 7 của Bộ luật Hình sự quy định, công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài, áp dụng Bộ luật Hình sự Trung Quốc, nhưng đối với tội danh có mức án cao nhất là dưới ba năm tù giam, có thể không truy cứu trách nhiệm hình sự.
Đối với tội phạm gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc của công dân nước ngoài ở nước ngoài, Điều 8 của Bộ luật Hình sự quy định rằng nếu mức án tối thiểu là ba năm tù giam trở lên, có thể áp dụng pháp luật Trung Quốc, nhưng trừ trường hợp pháp luật của nơi xảy ra tội phạm không quy định hình phạt.
Ngoài việc xác định thẩm quyền, cần phải xem xét liệu tội phạm có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép", tức là hành vi liên quan đều cấu thành tội phạm ở cả quốc gia yêu cầu và quốc gia được yêu cầu. Đây là nguyên tắc cơ bản của sự hợp tác tư pháp hình sự quốc tế, đã được áp dụng rộng rãi trong các quy trình điều tra, thu thập chứng cứ, giao tài liệu pháp lý, thực hiện các biện pháp cưỡng chế, dẫn độ và chuyển giao vụ án.
Đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến trình vụ án
Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở của quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc đã quy định rõ ràng về vấn đề này, bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra và thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tịch thu và đông lạnh tài sản liên quan đến vụ án, cũng như tịch thu và hoàn trả tài sản phi pháp.
Chủ thể đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp phụ thuộc vào việc liệu Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp ước hỗ trợ hay không. Nếu có hiệp ước, Bộ Tư pháp và các cơ quan liên quan sẽ đề xuất trong phạm vi quyền hạn; nếu không có hiệp ước, thì sẽ giải quyết qua con đường ngoại giao. Cần lưu ý rằng Trung Quốc đã ký kết các hiệp định hỗ trợ tư pháp hình sự với một số cường quốc phương Tây và đã có nhiều lần hợp tác thực tế.
Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây
Lấy ví dụ từ một vụ án lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới được công bố bởi Viện kiểm sát quận Tĩnh An, thành phố Thượng Hải, băng nhóm tội phạm đã dụ dỗ nạn nhân đầu tư vào tiền điện tử qua các danh phận như "cố vấn cao cấp". Cảnh sát Thượng Hải sau khi điều tra phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo qua mạng viễn thông xuyên quốc gia, sử dụng nhiều trang web "cá cược" hoặc nền tảng đầu tư làm bình phong để thực hiện hành vi lừa đảo.
Trong vụ án này, cơ quan điều tra không yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự từ nước ngoài, mà thông qua việc kiểm soát trong nước, đã bắt giữ 59 nghi phạm tội đã trở về Trung Quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp ước tương trợ tư pháp với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể bị ảnh hưởng bởi hiệu suất kém, thủ tục rườm rà và các yếu tố khác.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng, những người làm trong lĩnh vực Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm theo luật pháp Trung Quốc. Hiện nay, một số hiểu lầm trong xã hội về những người làm trong lĩnh vực Web3 một phần xuất phát từ việc các chính sách liên quan giữ thái độ tương đối thận trọng đối với công nghệ blockchain, cũng như một số hành vi "thi hành pháp luật theo lợi ích".
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc cố ý lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện tội phạm đối với công dân trong nước ở nước ngoài, thì dù "thân thể ra nước ngoài", cũng khó thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Những người làm việc trong lĩnh vực Web3 cần phải tuân thủ nghiêm ngặt luật pháp, kinh doanh hợp pháp, tránh vi phạm ranh giới của pháp luật.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
17 thích
Phần thưởng
17
7
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
MysteryBoxBuster
· 08-09 02:03
Kiếm chút tiền mà còn phải lo lắng như vậy sao?
Xem bản gốcTrả lời0
GasFeeCrier
· 08-08 19:11
Ôi ông, có vẻ như việc ông trốn thoát cũng không dễ dàng nhỉ.
Xem bản gốcTrả lời0
GateUser-a606bf0c
· 08-07 14:30
Không có gì lạ khi gần đây đồng nghiệp đều kiếm được.
Xem bản gốcTrả lời0
BoredRiceBall
· 08-07 07:27
Đã ướt rồi thì đừng quay lại.
Xem bản gốcTrả lời0
0xSunnyDay
· 08-07 07:25
Thật sự có quản được không? Thực hành chọn Singapore
Xem bản gốcTrả lời0
NotSatoshi
· 08-07 07:25
Quản lý giống như một ông lão, đuổi theo bạn.
Xem bản gốcTrả lời0
DefiSecurityGuard
· 08-07 07:08
cờ đỏ ở khắp nơi... cùng một mẫu mà tôi đã phát hiện ở ftx trước khi sụp đổ. hãy tránh xa trừ khi bạn thích mùa rekt.
Phân tích rủi ro pháp lý xuyên biên giới khi các chuyên gia Web3 ra nước ngoài.
Phân tích rủi ro pháp lý xuyên biên giới cho người làm trong ngành Web3
Với sự phát triển của công nghệ blockchain, các mạng lưới công khai như Ethereum đang dần thể hiện tiềm năng lớn như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu cho Internet giá trị thế hệ tiếp theo. Tuy nhiên, tính phi tập trung của nó cũng mang lại những thách thức về quản lý, các hành vi tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền đang có những đặc điểm quốc tế và kín đáo. Các hệ thống quản lý và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống đã khó có thể ứng phó hiệu quả với những tội phạm mới này.
Tình trạng này đang thúc đẩy các quốc gia tiến hành cải cách lớn đối với hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá những rủi ro pháp lý mà những người làm trong lĩnh vực Web3 phải đối mặt khi "ra nước ngoài".
Khái niệm cơ bản về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật
Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và việc thi hành pháp luật, cần phải làm rõ khái niệm cốt lõi chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, nghĩa là các quốc gia có quyền tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau về chủ quyền, không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.
Dựa trên điều này, việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành hai khía cạnh nội bộ và ngoại bộ. Việc thực hiện quyền tài phán nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi việc thực hiện quyền tài phán ngoại bộ thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật, như một loại "quyền tài phán thực thi" ngoại bộ, chắc chắn sẽ bị ràng buộc nghiêm ngặt.
Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển phương Tây đã lợi dụng lợi thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán một cách tùy tiện, thực hiện quyền tài phán dài tay đối với các doanh nghiệp và cá nhân ở nước ngoài, điều này thực chất là sự lạm dụng quyền tài phán hình sự và thi hành luật xuyên biên giới.
Thẩm quyền hình sự xuyên biên giới và thực tiễn thi hành pháp luật tại Trung Quốc
Cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.
xác định quyền tài phán
Tòa án hình sự xuyên biên giới của Trung Quốc chủ yếu dựa trên ba cơ sở:
Đối với công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài, thường dựa vào nguyên tắc quyền tài phán theo quốc tịch để xác định quyền tài phán. Điều 7 của Bộ luật Hình sự quy định, công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài, áp dụng Bộ luật Hình sự Trung Quốc, nhưng đối với tội danh có mức án cao nhất là dưới ba năm tù giam, có thể không truy cứu trách nhiệm hình sự.
Đối với tội phạm gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc của công dân nước ngoài ở nước ngoài, Điều 8 của Bộ luật Hình sự quy định rằng nếu mức án tối thiểu là ba năm tù giam trở lên, có thể áp dụng pháp luật Trung Quốc, nhưng trừ trường hợp pháp luật của nơi xảy ra tội phạm không quy định hình phạt.
Ngoài việc xác định thẩm quyền, cần phải xem xét liệu tội phạm có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép", tức là hành vi liên quan đều cấu thành tội phạm ở cả quốc gia yêu cầu và quốc gia được yêu cầu. Đây là nguyên tắc cơ bản của sự hợp tác tư pháp hình sự quốc tế, đã được áp dụng rộng rãi trong các quy trình điều tra, thu thập chứng cứ, giao tài liệu pháp lý, thực hiện các biện pháp cưỡng chế, dẫn độ và chuyển giao vụ án.
Đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến trình vụ án
Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở của quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc đã quy định rõ ràng về vấn đề này, bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra và thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tịch thu và đông lạnh tài sản liên quan đến vụ án, cũng như tịch thu và hoàn trả tài sản phi pháp.
Chủ thể đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp phụ thuộc vào việc liệu Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp ước hỗ trợ hay không. Nếu có hiệp ước, Bộ Tư pháp và các cơ quan liên quan sẽ đề xuất trong phạm vi quyền hạn; nếu không có hiệp ước, thì sẽ giải quyết qua con đường ngoại giao. Cần lưu ý rằng Trung Quốc đã ký kết các hiệp định hỗ trợ tư pháp hình sự với một số cường quốc phương Tây và đã có nhiều lần hợp tác thực tế.
Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây
Lấy ví dụ từ một vụ án lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới được công bố bởi Viện kiểm sát quận Tĩnh An, thành phố Thượng Hải, băng nhóm tội phạm đã dụ dỗ nạn nhân đầu tư vào tiền điện tử qua các danh phận như "cố vấn cao cấp". Cảnh sát Thượng Hải sau khi điều tra phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo qua mạng viễn thông xuyên quốc gia, sử dụng nhiều trang web "cá cược" hoặc nền tảng đầu tư làm bình phong để thực hiện hành vi lừa đảo.
Trong vụ án này, cơ quan điều tra không yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự từ nước ngoài, mà thông qua việc kiểm soát trong nước, đã bắt giữ 59 nghi phạm tội đã trở về Trung Quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp ước tương trợ tư pháp với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể bị ảnh hưởng bởi hiệu suất kém, thủ tục rườm rà và các yếu tố khác.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng, những người làm trong lĩnh vực Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm theo luật pháp Trung Quốc. Hiện nay, một số hiểu lầm trong xã hội về những người làm trong lĩnh vực Web3 một phần xuất phát từ việc các chính sách liên quan giữ thái độ tương đối thận trọng đối với công nghệ blockchain, cũng như một số hành vi "thi hành pháp luật theo lợi ích".
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc cố ý lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện tội phạm đối với công dân trong nước ở nước ngoài, thì dù "thân thể ra nước ngoài", cũng khó thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Những người làm việc trong lĩnh vực Web3 cần phải tuân thủ nghiêm ngặt luật pháp, kinh doanh hợp pháp, tránh vi phạm ranh giới của pháp luật.